股东会 董事会 经营团队 稽核 薪酬委员会 审计委员会 本公司公司治理相关事务由各单位依职权分工负责：董事会、审计委员会及股东会议事运作由财会部门负责办理；薪资报酬委员会议事运作由人力资源部负责办理；关于公司诚信经营以及企业永续发展，则由总经理室统筹执行。 董事会任命郭龙章先生担任公司治理主管，负责公司治理相关事务，包括依法办理董事会、审计委员会及股东会会议相关事宜、协助董事就任及持续进修、提供董事执行业务所需资料以及协助董事遵循法令等。

民国112年度业务执行情形如下：

依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。

制作董事会及股东会议事录。

协助董事就任及持续进修。

协助董事执行业务所需之资料。

协助董事遵循法令。

独立董事资格之适法性审核。

办理董事异动相关事宜。

其他依公司章程或契约所订定之事项等。

职称	姓名	进修日期	主办单位	课程名称	进修时数
公司治理主管	郭龙章	113/05/16	财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会	股东会、经营权与股权策略	3小时
		113/06/06	台湾证券交易所	GHG Protocol企业标准及范畴3标准宣导课程-以永续知识力打造全新碳时代宣导会	7小时
		113/07/03	台湾证券交易所	2024国泰永续金融暨气候变迁高峰论坛	6小时
		113/08/29	财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会	国际金融资安监理趋势与挑战	3小时
		113/09/06	财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会	113年度防范内线交易宣导会	3小时
		113/10/07	中华民国工商协进会	2024台新净零高峰论坛	3小时
		113/10/29	台湾证券交易所	CDP中小企业问卷宣导课程-以永续知识力打造全新碳时代宣导会	6小时

一、董事会

本公司订有「公司治理实务守则」要求本董事会成员组成应考量多元化，除兼任公司经理人之董事不宜逾董事席次三分之一外，本公司并应依章程规定设置独立董事不得少于三人，且不得少于董事席次五分之一。独立董事并应具备专业知识，除应依相关法令规定办理外，不宜同时担任超过五家上市上柜公司之董事（含独立董事）或监察人，且于执行业务范围内应保持独立性，不得与公司有直接或间接之利害关系，本公司并已获得每位独立董事的书面声明，确认本身及其直系亲属相对于公司的独立性。本公司现任4席独立董事之专业资格、持股与兼职限制、独立性之认定、提名方式及其他应遵行事项之办法等事项，均依证券交易法、公开发行公司独立董事设置及应遵循事项办法、证券交易所规定办理。

本公司本届董事成员共9名，其中独立董事4席，均为中华民国国籍。目前本届9位董事成员即已具有产业界以及学术界等专业背景，在经营管理、领导决策、产业知识、学术及财务金融等领域各有专长，其中具有员工身份之董事占比为11% ，独立董事占比为44%。本公司未来仍将视董事会运作、营运型态及发展需求增修多元化政策，以确保董事会成员应普遍具备执行职务所需必要之知识、技能及素养。董事会组成多元化政策及独立性之具体管理目标及达成情形如下：

管理目标	达成情形
独立董事不得少于三人且席次不得少于董事席次五分之一	达成
兼任公司经理人之董事不宜逾董事席次三分之一	达成
适足多元之专业知识与技能	达成

二、董事专业背景

职称	姓名	主要学历及目前现职
董事长	陈永华	清华大学物理系 大同工学院事业经营研究所 晶彩科技(股)董事长
董事	由田新技(股)公司 代表人：张文杰	实践大学企业创新与创业管理研究所肄业 由田新技(股)公司总经理兼任业务市场部副总经理
董事	叶胜发	美国西堤大学商研所硕士 光阳光电(股)公司董事长
董事	由田新技(股)公司 代表人：林芳隆	中山大学企业管理研究所 由田新技(股)公司行政财务部副总经理
董事	林宏仁	大同工学院机械工程学系 捷坤精密科技（股）公司董事长
独立董事	曾祥器	清华大学物理博士 中原大学物理系教授
独立董事	李诗政	中央大学财务金融博士 元智大学财务金融学系副教授
独立董事	沉锡文	美国杜蘭大学商管硕士
独立董事	罗志平	辅仁大学电子工程学系 东祈企业(股)公司经理 威东新技有限公司副总经理

三、多元化政策及运作情形

三、多元化政策及运作情形1. 本公司提倡、尊重董事多元化政策，为强化公司治理并促进董事会组成与结构之健全发展，相信多元化方针有助提升公司整体表现。董事会成员之选任均以用人唯才为原则，具备跨产业领域之多元互补能力，包括基本条件与价值（如：年龄、性别、国籍及文化等）、也各自具有产业经验与相关技能、专业背景（如法律、会计、产业、财务、管理、科技或学界）、 专业技能及产业经历，以及营业判断、经营管理、领导决策与危机处理等能力。为强化董事会职能达到公司治理理想目标，本公司董事会应至少有一名董事具学界背景、至少一名董事具有会计或财务专业， 以及至少一名董事具有企业经营管理经验，作为具体管理目标。本公司「公司治理守则」第20条明载董事会整体应具备之能力如下：

董事整体应具备能力
营运判断能力	产业知识
会计及财务分析能力	国际市场观
经营管理能力	领导能力
危机处理能力	决策能力

2. 而本公司現任董事會成員多元化政策及落實情形如下，足表示目前董事已達成專長互補及多元化之目標，董事會成員多元化政策落實情形如下：

01. 基本組成

基本组成
姓名	兼任本公司员工	性别	年龄		独立董事任期年资
			51至60岁	61至70岁	3年以下	3~9年	9年以上
陈永华	✔	男		✔
由田新技(股)公司 代表人：张文杰		男	✔
叶胜发		男		✔
由田新技(股)公司 代表人：林芳隆		男		✔
林宏仁		男		✔
曾祥器		男		✔			✔
李诗政		男	✔			✔
沉锡文		男		✔	✔
罗志平		男	✔		✔

02. 專業分布情形

董事名称	营运判断	会计财务	经营管理	危机处理	产业知识	国际市场观	领导能力	决策能力
陈永华	✔		✔	✔	✔	✔	✔	✔
由田新技(股)公司 代表人：张文杰	✔		✔	✔	✔	✔	✔	✔
叶胜发	✔		✔	✔	✔	✔	✔	✔
由田新技(股)公司 代表人：林芳隆	✔	✔	✔	✔	✔	✔	✔	✔
林宏仁	✔		✔	✔	✔	✔	✔	✔
曾祥器	✔			✔	✔	✔		✔
李诗政	✔	✔		✔	✔	✔		✔
沉锡文	✔		✔	✔	✔	✔	✔	✔
罗志平	✔		✔	✔	✔	✔	✔	✔

2024/8/9	113年第5次董事会决议
1.113年第二季合并财务报表案。 2.113年度经理人年度调薪计画案。 3.董事及重要职员责任保险到期续保案。 4.银行融资额度续约案。 5.修订「113年度内部稽核计画」。 6.修订「会计专业判断程序会计政策与估计值变动之流程」部分条文案。 7.修订「风险管理政策与程序」部分条文案。
2024/5/31	113年第4次董事会决议
1.本公司环北厂土地交换案。 2.银行融资额度续约案。 3.修订「关系人交易管理办法」部分条文案。
2024/5/3	113年第3次董事会决议
1.113年第一季合并财务报表案。 2.本公司签证会计师提供非确信服务预先核准之审核办法案。 3.修订「采购及付款循环」内部控制制度及「内稽实施细则-采购及付款循环」部分条文案。
2024/2/23	113年第2次董事会决议
1.112年度营业报告书、个体财务报表暨合并财务报表案。 2.112年度亏损拨补案。 3.112年度营业报告书及113年度营业计划案。 4.113年度签证会计师独立性及适任性评估案 5.113年度签证会计师委任及报酬案。 6.订定113年股东会开会日期、地点及召集事由案。 7.订定113年股东会持股1%以上股东提案之受理处所及期间案。 8.112年度内部控制制度声明书案。 9.修订「审计委员会组织规程」部分条文案。 10.修订「董事会议事规范」部分条文案。
2024/1/26	113年第1次董事会决议
1.112年度经理人年终奖金发放案。 2.113年度预算案。 3.银行融资额度续约案。 4.修订「销售及收款循环」内部控制制度及「内稽实施细则-销售及收款循环」部分条文案。 5.修订「电脑化资讯系统及资通安全检查」内部控制制度及「内稽实施细则-电脑化资讯系统及资通安全检查」部分条文案。
2023/11/03	112年第6次董事会决议
1.112年第三季合并财务报表。 2.拟捐赠等值新台币16,671,086元备品性质之物料予中原大学案。 3.银行融资额度新增及续约案。 4.113年度稽核计画案。 5.增订「检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法」案。 6.修订「核决权限表」部分条文案。 7.修订「公司治理实务守则」部分条文案。 8.修订「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」部分条文案。 9.修订「企业永续发展实务守则」部分条文案。
2023/08/04	112年第5次董事会决议
1.本公司112年第二季合并财务报表。 2.本公司111年度董监酬劳发放案。 3.本公司111年度经理人员工酬劳发放案。 4.本公司112年度经理人年度调薪计画案。 5.本公司董事及重要职员责任保险到期续保案。 6.修订本公司「关系人、特定公司及集团企业交易作业办法」部分条文案。 7.修订本公司「内稽实施细则-管理办法」部分条文案。 8.本公司续约银行融资额度案。
2023/05/29	112年第4次董事会决议
1.本公司新任会计主管薪酬核叙追认案。 2.本公司新任公司治理主管薪酬核叙追认案。 3.修订本公司「股东会议事规则」部分条文案。
2023/05/05	112年第3次董事会决议
1.本公司112年第一季合并财务报表案。 2.本公司新任「公司治理主管」案。 3.拟制定本公司签证会计师提供非确信服务预先核准之审核办法案。 4.本公司申请银行融资额度案。
2023/2/24	112年第2次董事会决议
1.本公司111年度员工酬劳及董监酬劳提列金额及发放方式案。 2.本公司111年度个体财务报表暨合并财务报表案。 3.本公司111年度营业报告书及112年度营业计划案。 4.本公司111年度盈余分派案。 5.通过本公司111年度内部控制制度声明书案。 6.修订本公司「公司章程」部分条文案。 7.订定112年股东 常 会开会日期、地点及召集事由案。 8.订定112年股东 常 会持股 1%以上股东提案之受理处所及期间案。 9.解除本公司董事及其代表人新增职务竞业禁止之限制案。 10.修订本公司「公司治理实务守则」部分条文案。 11.本公司财务主管异动案。 12.本公司会计主管异动案。 13.本公司申请银行融资额度案。
2023/1/13	112年第1次董事会决议
1.本公司112年度预算案。 2.本公司111年度经理人年终奖金发放案。 3.修订本公司「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」部分条文案。 4.修订本公司「公司治理实务守则」部分条文案。 5.本公司111年度签证会计师独立性及适任性评估案。 6.本公司112年度签证会计师委任及报酬案。 7.本公司申请银行融资额度案。
2022/11/4	111年第6次董事会决议
1.本公司111年第三季合并财务报表案。 2.本公司设置「资安主管」案。 3.拟修订本公司「111年度内部稽核计画」。 4.本公司112年度稽核计画案。 5.修订本公司「董事会议事规则」部分条文案并更名为「董事会议事规范」案。 6.修订本公司「申请暂停及恢复交易作业程序」部分条文案。 7.修订本公司「独立董事之职责范畴规则」部分条文案。 8.重行订定本公司「关系人、特定公司及集团企业交易作业办法」案。 9.订定本公司「风险管理政策与程序」案。 10.修订本公司「薪资报酬委员会运作管理」部分条文案。 11.修订本公司「适用国际会计准则之管理作业」部分条文案。 12.修订本公司「会计专业判断程序会计政策与估计变动之流程」部分条文案。 13.修订本公司「预算作业办法」部分条文案。 14.修订本公司「投资循环」内部控制制度及「内稽实施细则-投资循环」部分条文案。 15.修订本公司「融资循环」内部控制制度及「内稽实施细则-融资循环」部分条文案。 16.修订本公司「职务授权及代理制度」部分条文案。 17.本公司申请银行融资额度案。
2022/8/5	111年第5次董事会决议
1.本公司111年第二季合并财务报表案2.本公司独立董事报酬调整案3.本公司110年度董监酬劳发放案4.本公司110年度经理人员工酬劳发放案5.本公司111年度经理人年度调薪计画案6.订定110年度盈余分配之除息基准日及现金股利发放日相关事项案7.本公司董监事及重要职员责任保险到期续保案8.修订本公司「内部稽核制度暨实施细则」及「内稽实施细则-管理办法」部分条文案9.修订本公司「公司治理守则」部分条文案 10.修订本公司「董事会自我评鉴或同侪评鉴办法」部分条文案并更名为「董事会绩效评估办法」案11.修订本公司「薪资报酬委员会组织规程」部分条文案12.修订本公司「薪资报酬委员会运作管理」部分条文案13.本公司申请银行融资额度案
2022/6/24	111年第4次董事会决议
1.推选第九届董事长案。 2.薪资报酬委员会委员委任案。
2022/5/6	111年第3次董事会决议
1.提名董事、独立董事暨确认董事候选人案。 2.拟解除本公司新任董事及其代表人竞业限制案。 3.审查111年股东会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案。 4.增修本公司「公司章程」案。 5.修订本公司「公司治理实务守则」部分条文案。 6.本公司之温室气体盘查及查证计画案。 7.本公司申请银行融资额度案。
2022/3/25	111年第2次董事会决议
1.本公司110年度员工酬劳及董监酬劳提列金额及发放方式案。 2.本公司110年度营业报告书、个体财务报表暨合并财务报表案。 3.本公司110年度盈余分派案。 4.111年度营运计画案。 5.委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司111年度财务报表签证案。 6.通过本公司110年度内部控制制度声明书案。 7.修订本公司「公司章程」部分条文案。 8.拟重新订定本公司「股东会议事规则」案。 9.修订本公司「衍生性商品交易处理程序」部分条文案。 10.修订本公司「取得或处分资产处理程序」部分条文案。 11.修订本公司「资金贷与他人作业程序」部分条文案。 12.修订本公司「背书保证作业程序」部分条文案。 13.废止本公司「董事及监察人选举办法」，并订定本公司「董事选任程序」案。 14.废止本公司「监察人职权范畴规则」。 15.本公司董事全面改选案。 16.受理董事、独立董事候选人提名之相关作业。 17.拟解除本公司新任董事及其代表人竞业限制案。 18.订定111年股东会开会日期、地点及召集事由案。 19.订定111年股东会持股1%以上股东提案之受理处所及期间案。 20.订定本公司「审计委员会组织规程」。
2022/1/21	111年第1次董事会决议
1.本公司111年度预算案。 2.本公司110年度经理人年终奖金发放案。 3.订定本公司「诚信经营作业程序及行为指南」案。 4.修订本公司「企业社会责任实务守则」部分条文案并更名为「企业永续发展实务守则」案。 5.修订本公司「公司治理守则」部分条文案。 6.修订本公司「道德行为准则」部分条文案。 7.修订本公司「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」部分条文案。 8.修订本公司「会计制度」部分条文案。 9.修订本公司「财务报表编制流程之管理」部分条文案。 10.本公司申请银行融资额度案。
2021/11/05	110年第6次董事会决议
1.本公司110年第三季合并财务报表。 2.本公司111年度稽核计画案。 3.修订本公司「生产循环」内部控制制度、内部稽核实施细则案。 4.本公司申请银行融资额度案。 5.决议不处分本公司之土地及建物案。
2021/08/26	110年第5次董事会决议
1.本公司申请银行融资额度案。
2021/08/06	110年第4次董事会决议
1. 本公司会计主管及财务主管聘任案。 2. 本公司110年第二季合并财务报表。 3. 本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案。 4. 本公司110年度经理人年度调薪计画案。 5. 修订本公司「核决权限表」案。 6. 修订本公司「印鉴管理办法」部分条文案。 7.本公司申请银行融资额度案。 8.修订本公司「会计制度」部分条文案。 9.本公司因应疫情变更民国110年度股东常会召开日期及地点案。
2021/05/07	110年第3次董事会决议
1.审查110年股东会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案。
2021/03/26	110年第2次董事会决议
1. 本公司109年度营业报告书、个体财务报表暨合并财务报表案。 2. 本公司109年度亏损拨补案。 3. 110年度营运计画案。 4. 委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司110年度财务报表签证案。 5. 通过本公司109年度内部控制制度声明书案。 6. 修订本公司「公司章程」部分条文案。 7. 修订「股东会议事规则」部分条文案。 8. 本公司申请银行融资额度案。 9. 订定110年股东会开会日期、地点及召集事由案。 10.订定110年股东会持股1%以上股东提案之受理处所及期间案。
2021/01/29	110年第1次董事会决议
1. 本公司110年度预算案。 2. 本公司109年度经理人年终奖金发放案。 3. 指定本公司从事衍生性商品交易之监督与控制之高阶主管人员案。 4. 本公司申请银行融资额度案。
2020/11/06	109年第6次董事会决议
1. 修订本公司「核决权限表」案。 2. 本公司110年度稽核计画案。 3. 修订本公司「内部稽核实施细则」部分条文案。 4. 本公司申请银行融资额度案。
2020/08/07	109年第5次董事会决议
1. 订定108年度盈余分配之除息基准日及现金股利发放日相关事项案。 2. 本公司108年度董监酬劳及经理人员工酬劳发放案。 3. 本公司109年度经理人年度调薪计画案。 4. 本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案。 5. 本公司申请银行融资额度案。
2020/06/11	109年第4次董事会决议
1. 修订本公司「内部稽核实施细则」部分条文案。 2. 本公司申请银行融资额度案。
2020/04/30	109年第3次董事会决议
1. 审查109年股东会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案。 2. 本公司申请银行融资额度案。
2020/03/20	109年第2次董事会决议
1. 本公司独立董事报酬案。 2. 调整本公司董监事出席董事会车马费案。 3. 本公司108年度员工酬劳及董监酬劳提列金额及发放方式案。 4. 本公司108年度营业报告书、个体财务报表暨合并财务报表案。 5. 本公司108年度盈余分派案。 6. 修订本公司「董事会议事规则」部分条文案。 7. 修订本公司「公司治理守则」部分条文案。 8. 修订本公司「企业社会责任实务守则」部分条文案。 9. 修订本公司「印鉴管理办法」部分条文案。 10. 109年度营运计画案。 11. 委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司109年度财务报表签证案。 12. 通过本公司108年度内部控制制度声明书案。 13. 订定109年股东会开会日期、地点及召集事由案。 14. 订定109年股东会持股1%以上股东提案之受理处所及期间案。
2020/01/14	109年第1次董事会决议
1.本公司109年度预算案。 2.本公司108年度经理人年终奖金发放案。 3.勤业众信联合会计师事务所更换签证会计师案。 4.修订本公司「核决权限表」案。 5.修订本公司「财务报表编制流程之管理」部分条文案。 6.修订本公司「诚信经营守则」部分条文案。 7.修订本公司「道德行为准则」部分条文案。 8.修订本公司「企业社会责任实务守则」部分条文案。 9.订定本公司「董事会自我评鉴或同侪评鉴办法」案。
2019/11/8	108年第8次董事会决议	議事錄下載
1.本公司稽核主管任命案。 2.本公司AOI事业群业务主管任命案。 3.本公司109年度稽核计画案。 4.修订本公司「公司治理守则」部分条文案。 5.修订本公司「监察人之职权范畴规则」部分条文案。 6.修订本公司「薪资报酬委员会组织规程」部分条文案。 7.修订本公司「研究发展循环」之内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案。 8.本公司申请银行融资额度案。
2019/9/6	108年第7次董事会决议	議事錄下載
1.本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案2.本公司107年度董监酬劳及经理人员工酬劳发放案3.本公司108年度经理人年度调薪计画案4.本公司申请银行融资额度案5.修订本公司「生产循环」之内部控制制度、内部稽核实施细则及「内稽实施细则-管理办法」部分条文案
2019/8/10	108年第6次董事会决议	議事錄下載
1.本公司108年第二季合并财务报表案
2019/7/19	108年第5次董事会决议	議事錄下載
1.薪资报酬委员会委员委任案 2.本公司申请银行融资额度案
2019/6/12	108年第4次董事会决议	議事錄下載
1.本公司董事会推举董事长案
2019/5/12	108年第3次董事会决议	議事錄下載
1.审查108年股东会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案2.确认董事、独立董事暨监察人候选人资格案3.解除新任董事及其代表人竞业限制案4.订定本公司「处理董事要求之标准作业程序」案
2019/3/22	108年第2次董事会决议	議事錄下載
1.本公司107年度员工及董监酬劳提列金额及发放方式案2.本公司107年度营业报告书、个体财务报表暨合并财务报表案3.本公司107年度盈余分派案4.修订本公司「公司章程」部分条文案5.修订本公司「取得或处分资产处理程序」部分条文案6.修订本公司「从事衍生性商品交易处理程序」部分条文案7.修订本公司「资金贷与他人作业程序」部分条文案8.修订本公司「背书保证作业办法」部分条文案9.108年度营运计画案10.委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司108年度财务报表签证案11.通过本公司107年度内部控制制度声明书案12.本公司董事及监察人全面改选案13.拟解除本公司新任董事及其代表人竞业限制案14.订定108年股东会开会日期、地点及召集事由案15.订定108年股东会持股1%以上股东提案暨董监事候选人提名之受理处所及期间案
2019/1/25	108年第1次董事会决议	議事錄下載
1.本公司108年度预算案2.本公司107年度经理人年终奖金发放案3.本公司申请银行融资额度案4.修订本公司「生产循环」之内部控制制度及内部稽核实施细则部份条文案
2018/11/9	107年第7次董事会决议	議事錄下載
1.薪资报酬委员会委员委任案2.本公司申请银行融资额度案3.本公司108年度稽核计画案4.修订本公司「资产验收及管理作业」之管理办法部份条文案5.修订本公司「不动产、厂房及设备循环」之内部控制制度及内部稽核实施细则部份条文案6.修订本公司「从事衍生性商品交易处理程序」案7.指定本公司从事衍生性商品交易之监督与控制之高阶主管人员案8.修订本公司「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」案
2018/8/10	107年第6次董事会决议	議事錄下載
1.本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案2.本公司107年度经理人年度调薪计画案3.本公司申请银行融资额度案4.修订本公司管理办法之内部稽核实施细则部份条文案5.修订本公司研究发展循环之内部控制制度及内部稽核实施细则部份条文案6.修订本公司采购及付款循环之内部控制制度及内部稽核实施细则部份条文案7.修订本公司销售及收款循环之内部控制制度及内部稽核实施细则部份条文案
2018/6/22	107年第5次董事会决议	議事錄下載
1.本公司向银行融资之额度变更案。 2.本公司申请银行融资额度案。 3.本公司拟将竹北市泰和厂土地及厂房转贷其他银行之评估案。 4.修订本公司生产循环之内部控制制度及内部稽核实施细则部份条文案。 5.修订本公司管理办法之内部稽核实施细则部份条文案。
2018/5/11	107年第4次董事会决议	議事錄下載
1.追认本公司申请银行融资额度案。
2018/3/5	107年第3次董事会决议	議事錄下載
1.提报本公司审议委员会对由田新技股份有限公司公开收购本公司普通股案之审议结果。 2.追认本公司申请银行融资额度案。
2018/2/23	107年第2次董事会决议	議事錄下載
1.本公司106年度营业报告书、个体财务报表暨合并财务报表提请审议案。 2.本公司106年度亏损拨补案。 3.修订本公司「公司章程」部分条文案。 4.修订本公司「董事及监察人选举办法」部分条文案。 5.修订「股东会议事规则」部分条文案。 6.订定本公司「上市柜公司企业社会责任实务守则」案。 7.修订本公司「董事会议事规则」部分条文案。 8.修订本公司「独立董事之职责范畴规则」部分条文案。 9.本公司107年度经理人年度调薪计画案。 10.107年度营运计画案。 11.委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司107年度财务报表签证案。 12.通过本公司106年度内部控制制度声明书案。 13.订定107年股东常会开会日期、地点及召集事由案。 14.订定107年股东常会持股1%以上股东提案之受理处所及期间案。 15.设置「审议委员会」暨委任成员案。
2018/1/26	107年第1次董事会决议	議事錄下載
1.本公司107年度预算案 2.本公司106年度经理人年终奖金发放案 3.本公司拟将新购竹北市台元段土地向彰化银行申请融资额度案 4.本公司申请银行融资额度案
2017/11/10	106年第7次董事会决议	議事錄下載
1.薪资报酬委员会委员委任案 2.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案 3.本公司107年度稽核计画案 4.本公司申请银行融资额度案
2017/9/22	106年第6次董事会决议	議事錄下載
1.本公司拟将竹北市台元厂土地及厂房由原贷款银行玉山银行转贷至彰化银行案 2.本公司申请银行融资额度案
2017/8/4	106年第5次董事会决议	議事錄下載
1.本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案。 2.本公司105年度董监酬劳及经理人员工酬劳发放案3.本公司106年度经理人年度调薪计画案4.本公司国内第二次有担保转换公司债终止上柜暨到期还本事宜。 5.本公司申请银行融资额度案
2017/6/22	106年第4次董事会决议	議事錄下載
1.本公司申请银行融资额度案
2017/5/12	106年第3次董事会决议	議事錄下載
1.审查106年股东常会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案2.审查1%以上股东提名独立董事资格案3.因应未来营运需求购置土地案4.本公司申请银行融资额度案
2017/3/24	106年第2次董事会决议	議事錄下載
1.105年度员工及董监酬劳提列金额及发放方式案2.本公司105年度营业报告书、个体财务报表暨合并财务报表提请审议案3.拟通过本公司105年度盈余分派案4.修订本公司「取得或处分资产处理程序」部分条文案5.修订本公司「暂停及恢复交易作业程序」部分条文案6.通过本公司105年度内部控制制度声明书案7.委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司106年度财务报表签证案8.106年第一季「国内第二次有担保转换公司债」转换发行新股案9.补选独立董事一席案10.订定106年股东常会持股1%以上股东提案及独立董事提名之受理处所及期间案11.解除董事及其代表人竞业限制案12.订定106年股东常会开会日期、地点及召集事由案
2017/1/20	106年第1次董事会决议	議事錄下載
1. 本公司106年度预算案。 2. 本公司105年度经理人年终奖金发放案。 3. 通过稽核主管聘任案。 4. 本公司申请银行融资额度案。
2016/11/11	105年第6次董事会决议	議事錄下載
1. 本公司拟更换股务代理机构。 2. 本公司申请银行融资额度案 3. 本公司106年度稽核计画案。
2016/8/5	105年第5次董事会决议	議事錄下載
1. 本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案。 2. 本公司「薪资报酬委员会组织规程」修订案 3. 薪资报酬委员会委员委任案。 4. 本公司104年度董监酬劳及经理人员工酬劳发放案5. 本公司105年度经理人年度调薪计画案6. 通过本公司会计主管、财务主管聘任案7. 本公司代理发言人异动案。 8. 本公司申请银行融资额度案
2016/6/24	105年第4次董事会决议	議事錄下載
1.本公司董事会推举董事长案。 2.薪资报酬委员会委员委任案。
2016/5/6	105年第3次董事会决议	議事錄下載
1审查105年股东常会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案。 2查独立董事资格案。 3本公司申请银行融资额度案。
2016/3/25	105年第2次董事会决议	議事錄下載
1.通过本公司稽核主管聘任案2.修正本公司105年度稽核计画案3.委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司105年度财务报表签证案4.通过本公司104年度内部控制制度声明书案5.104年度董监酬劳及员工酬劳分派案6.本公司104年度营业报告书及104年度财务报表暨合并财务报表提请审议案7.拟通过本公司104年度盈余分派案8.董事及监察人全面改选案9.拟解除本公司新任董事竞业禁止案10.订定105年股东常会开会日期、地点及召集事由案11.订定105年股东常会持股1%以上股东提案及独立董事提名之受理处所及期间案
2016/1/22	105年第1次董事会决议	議事錄下載
1.本公司申请银行融资额度案。 2.修正「公司章程」案。 3.本公司104年度经理人年终奖金计画案。
2015/11/6	104年第5次董事会决议	議事錄下載
1.本公司105年度稽核计画案。 2.本公司105年度预算案。 3.通过本公司稽核主管聘任案。 4.本公司申请银行融资额度案。 5.订定本公司「申请暂停及恢复交易作业程序」案。 6.订定本公司「提升自行编制财务报告能力计画书」案。 7.拟修正「公司章程」草案。
2015/8/7	104年第4次董事会决议	議事錄下載
1.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案。 2.本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案。 3.通过本公司会计主管、财务主管聘任案。 4.本公司申请银行融资额度案。 5.本公司104年度经理人年度调薪计画案。
2015/5/8	104年第3次董事会决议	議事錄下載
1.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案。 2.审查104年股东常会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案。 3.订定本公司「核决权限办法」及修订「核决权限表」案。
2015/3/20	104年第2次董事会决议	議事錄下載
1.通过本公司财务主管异动案2.委任勤业众信联合会计师事务所办理本公司104年度财务报表签证案3.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案4.通过本公司103年度内部控制制度声明书案5.本公司103年度营业报告书及103年度财务报表暨合并财务报表提请审议案6.承认本公司103年度亏损拨补案7.修订本公司「取得或处分资产处理程序」部分条文案8.修订本公司「股东会议事规则」部分条文案9.修订本公司「资金贷与他人作业程序」部分条文案10.修订本公司「诚信经营守则」部分条文案11.修订本公司「道德行为准则」部分条文案12.修订本公司「公司治理守则」部分条文案13.监察人补选案14.订定104年股东常会开会日期、地点及召集事由案15.订定104年股东常会持股1%以上股东提案之受理处所及期间案16.本公司申请银行融资额度案
2015/1/23	104年第1次董事会决议	議事錄下載
1.本公司申请银行融资额度案。 2.本公司103年度经理人年终奖金发放案。
2014/12/19	103年第6次董事会决议	議事錄下載
1.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案。 2.订定本公司「法令规章遵循事项之管理作业」及相关管理作业之内部稽核实施细则。 3.修正本公司104年度稽核计画案。 4.本公司104年度预算案。 5.本公司申请银行融资额度案。 6.进行多元化业务发展之策略性投资案。
2014/11/7	103年第5次董事会决议	議事錄下載
1.本公司104年度稽核计画案2.调整本公司组织架构案3.拟订定本公司「核决权限表」案4.修订本公司「资产验收及管理作业」部分条文案5.修订本公司「经理人任免办法」部分条文案6.修订本公司「预算作业办法」部分条文案7.修订本公司「票据管理办法」部分条文案8.修订本公司「关系人交易管理办法」部分条文案9.修订本公司「印鉴管理办法」部分条文案10.修订本公司「内部控制制度自行检查作业管理办法」名称及部分条文案11.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案
2014/8/8	103年第4次董事会决议	議事錄下載
1.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案2.本公司拟本公司拟自民国103年第3季起更换签证会计师事务所及签证会计师案3.本公司董监事及重要职员责任保险到期续约案4.本公司申请银行融资额度案5.本公司103年度经理人年度调薪计画6.人事异动讨论案
2014/6/20	103年第3次董事会决议	議事錄下載
1.本公司内部稽核主管异动案 2.修订本公司内部控制制度及内部稽核实施细则部分条文案。 3.本公司拟发行第二次有担保可转换公司债案 4.本公司申请银行授信额度案
2014/4/25	103年第2次董事会决议	議事錄下載
1.审查103年股东常会持股1%以上股东提案是否列入股东会议程案2.修订本公司「公司治理守则」部分条文案3.进行多元化业务发展之策略性投资案4.本公司申请银行融资额度案
2014/3/21	103年第1次董事会决议	議事錄下載
1.安侯建业联合会计师事务所内部调整更换会计师案2.本公司102年度营业报告书及102年度财务报表暨合并财务报表提请审议案3.承认本公司102年度亏损拨补案4.本公司间接投资大陆公司案5.委任安侯建业联合会计师事务所办理本公司103年度财务报表签证案6.修订本公司「取得或处分资产处理程序」部分条文案7.修订本公司「从事衍生性商品交易处理程序」部分条文案8.订定103年股东常会开会日期、地点及召集事由案9.订定103年股东常会持股1%以上股东提案之受理处所及期间案10.通过本公司102年度内部控制制度声明书案

一、薪酬委员会

1. 本公司于民国100年08月26日由董事会通过设置薪酬委员会，其成员由董事会决议委任之，委员会成员总人数不得少于三人，相关人选资格皆符合法令规定之规范。薪资报酬委员会至少每年召开二次常会，薪资报酬委员会应以善良管理人之注意，忠实履行下列职权，并将所提建议提交董事会讨论。

订定并定期检讨董事及经理人绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。

定期评估并订定董事及经理人薪资报酬。

2. 本届薪资报酬委员会任期自民国111年6月24日至民国114年6月23日。有关本委员会每位委员的出席率，请参考本公司各年度年报。
3. 薪酬委員會成員

姓名	薪酬委员会
曾祥器(独立董事)	● (主席)
李诗政(独立董事)	●
沉锡文(独立董事)	●
罗志平(独立董事)	●

4. 薪酬委員會開會資訊

日期	议案内容	议决结果
113.01.26	审议本公司112年度经理人年终奖金计画案。	经主席徵询全体出席委员，无异议照案通过。
113.08.09	审议本公司113年度经理人年终奖金计画案。	经主席徵询全体出席委员，无异议照案通过。
114.01.17	审议本公司113年度经理人年终奖金计画案。	经主席徵询全体出席委员，无异议照案通过。
114.03.07	审议本公司113年度员工酬劳及董监酬劳提列金额及发放方式案。	经主席徵询全体出席委员，无异议照案通过。

二、审计委员会

1. 本委員會由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長。
2. 本委員會協助董事會履行對公司會計、審計、財務報告和內部控制實踐的質量和完整性的監督。
3. 本委員會之職權事項如下：

依证交法第十四条之一规定订定或修正内部控制制度。

内部控制制度有效性之考核。

依证交法第三十六条之一规定订定或修正取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人、为他人背书或提供保证之重大财务业务行为之处理程序。

涉及董事自身利害关系之事项。

重大之资产或衍生性商品交易。

重大之资金贷与、背书或提供保证。

募集、发行或私募具有股权性质之有价证券。

签证会计师之委任、解任或报酬。

财务、会计或内部稽核主管之任免。

由董事长、经理人及会计主管签名或盖章之年度财务报告及须经会计师查核签证之第二季财务报告。

其他公司或主管机关规定之重大事项。

4. 第一届委员任期：民国111年6月24日至民国114年6月23日。 民国114年第一届审计委员会开会1次，独立董事出席情况如下：

职称	姓名	实际出席次数	委託出席次数	实际出席率(%)
独立董事(主席)	曾祥器	15	0	100%
独立董事	李诗政	15	0	100%
独立董事	沉锡文	14	1	93%
独立董事	罗志平	13	2	87%

5. 其他應記載事項

日期	议案内容	议决结果
111.06.24	1.推选第一届审计委员会召集人及会议主席案。	所有独立董事对议案均一致通过
111.08.05	1.本公司111年第二季合併财务报表案。 2.本公司董监事及重要职员责任保险到期续保案。 3.修订本公司「内部稽核制度暨实施细则」及「内稽实施细则-管理办法」部分条文案。 4.本公司申请银行融资额度案。	所有独立董事对议案均一致通过
111.11.04	1.本公司111年第三季合併财务报表案。 2.拟修订本公司「111年度内部稽核计画」。 3.本公司112年度稽核计画案。 4.修订本公司「董事会议事规则」部分条文案并更名为「董事会议事规范」案。 5.修订本公司「申请暂停及恢復交易作业程序」部分条文案。 6.修订本公司「独立董事之职责范畴规则」部分条文案。 7.重行订定本公司「关係人、特定公司及集团企业交易作业办法」案。 8.订定本公司「风险管理政策与程序」案。 9.修订本公司「薪资报酬委员会运作管理」部分条文案。 10.修订本公司「适用国际会计准则之管理作业」部分条文案。 11.修订本公司「会计专业判断程序会计政策与估计变动之流程」部分条文案。 12.修订本公司「预算作业办法」部分条文案。 13.修订本公司「投资循环」内部控制制度及「内稽实施细则-投资循环」部分条文案。 14.修订本公司「融资循环」内部控制制度及「内稽实施细则-融资循环」部分条文案。 15.修订本公司「职务授权及代理制度」部分条文案。 16.本公司申请银行融资额度案。	所有独立董事对议案均一致通过
112.01.13	1.修订本公司「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」部分条文案。 2.本公司111年度签证会计师独立性与适任性评估案。 3.本公司112年度签证会计师委任及报酬案。 4.本公司申请银行融资额度案。	所有独立董事对议案均一致通过
112.02.24	1.本公司民国111年度个体财务报表暨合併财务报表案。 2.本公司111年度营业报告书及112年度营业计划案。 3.本公司111年度盈馀分派案。 4.本公司111年度「内部控制制度声明书」案。 5.解除本公司董事新增职务竞业禁止之限制案。 6.本公司财务主管异动案。 7.本公司会计主管异动案。 8.本公司申请银行融资额度案。	所有独立董事对议案均一致通过
112.05.05	1.本公司112年第一季合併财务报表。 2.拟制定本公司签证会计师提供非确信服务预先核准之审核办法案。 3.本公司申请银行融资额度案。	所有独立董事对议案均一致通过
112.08.04	1.本公司112年第二季合併财务报表。 2.本公司董事及重要职员责任保险到期续保案。 3.修订本公司「关係人、特定公司及集团企业交易作业办法」部分条文案。 4.修订本公司「内稽实施细则-管理办法」部分条文案。 5.本公司续约银行融资额度案。	所有独立董事对议案均一致通过
112.11.03	1.112年第三季合併财务报表案。 2.拟捐赠等值新台币16,671,086元备品性质之物料予中原大学案。 3.银行融资额度新增及续约案。 4.113年度稽核计画案。 5.增订「检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法」案。 6.修订「核决权限表」部分条文案。 7.修订「公司治理实务守则」部分条文案。 8.修订「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」部分条文案。 9.修订「企业永续发展实务守则」部分条文案。	所有独立董事对议案均一致通过
113.01.26	1.113年度预算案。 2.银行融资额度续约案。 3.修订「销售及收款循环」内部控制制度及「内稽实施细则-销售及收款循环」部分条文案。 4.修订「电脑化资讯系统及资通安全检查」内部控制制度及「内稽实施细则-电脑化资讯系统及资通安全检查」部分条文案。	所有独立董事对议案均一致通过
113.02.23	1.112年度营业报告书、个体财务报表暨合併财务报表案。 2.112年度亏损拨补案。 3.112年度营业报告书及113年度营业计划案。 4.113年度签证会计师独立性及适任性评估案。 5.113年度签证会计师委任及报酬案。 6.112年度内部控制制度声明书案。 7.修订「审计委员会组织规程」部分条文案。	所有独立董事对议案均一致通过
113.05.03	1.113年第一季合併财务报表案。 2.本公司签证会计师提供非确信服务预先核准之审核办法案。 3.修订「採购及付款循环」内部控制制度及「内稽实施细则-採购及付款循环」部分条文案。	所有独立董事对议案均一致通过
113.05.31	1.本公司环北厂土地交换案。 2.银行融资额度续约案。 3.修订「关係人交易管理办法」部分条文案。	所有独立董事对议案均一致通过
113.08.09	1.113年第二季合併财务报表案。 2.董事及重要职员责任保险到期续保案。 3.银行融资额度续约案。 4.修订「113年度内部稽核计画」。 5.修订「会计专业判断程序会计政策与估计值变动之流程」部分条文案。 6.修订「风险管理政策与程序」部分条文案。	所有独立董事对议案均一致通过

6. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形： 本公司獨立董事定期與內部稽核主管及會計師於審計委員會會議進行溝通，並分別與內部稽核主管及會計師單獨會議中進行討論，互動狀況良好。 內部稽核主管每年至少四次於審計委員會會議中向獨立董事呈報稽核計畫執行及改善情形，內部稽核主管亦定期每季於會議中，單獨向獨立董事進行本公司及子公司之重要稽核業務報告，並就本公司內控執行之成效進行溝通與意見交流；會計師每年至少四次於審計委員會會議及定期每季與獨立董事於單獨會議中就本公司財務報告核閱或查核情形，或財務、稅務、內控相關議題與獨立董事充分討論。 若遇特殊重大事項時，亦得隨時召開會議討論。

历次独立董事对会计师与内部稽核主管沟通情形摘要：

日期	与内部稽核之重大沟通事项	与签证会计师之重大沟通事项
111/1/21	• 内部稽核业务报告
111/3/25	• 内部稽核业务报告	• 会计师就110年度财务报告重点进行说明。
111/5/6	• 内部稽核业务报告	• 会计师就111年度第一季财务报告重点进行说明。
111/8/5	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国111年第二季财务报表审阅情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
111/11/4	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国111年第三季财务报表审阅情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
112/1/13	• 内部稽核业务报告	•无
112/2/24	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国111年度个体及合併财务报表查核情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
112/5/5	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国112年第一季财务报表审阅情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
112/8/4	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国112年第二季财务报表审阅情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
112/11/3	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国112年第三季财务报表审阅情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
113/1/26	• 内部稽核业务报告	•无
113/2/23	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国112年度个体及合併财务报表查核情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
113/5/3	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国113年第一季财务报表审阅情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）
113/8/9	• 内部稽核业务报告	•法规变动报告 •民国113年第二季财务报表审阅情况，包括任何审阅的问题或困难以及经营阶层的回应（单独会议）

内部稽核

本公司内部稽核为独立单位，直接隶属董事会，配置专任稽核人员一名，除在董事会例行会议报告外，于每月或必要时向董事长报告。内部稽核规程明订内部稽核人员覆核本公司之内部控制作业程序，并报告该等控制及例行实务作业之设计是否允当及其效果和效率，其范围包含本公司所有作业及其子公司。

稽核方式主要是依据董事会通过之年度稽核计画执行，并另视实际需要执行专案稽核或覆核，以适时发现内控可能缺失，提供改善建议。综合上述，一般性稽核及专案之执行，可供管理阶层知悉内部控制其运作状况，系管理阶层了解已存在或潜在缺失之另外管道。

此外，内部稽核亦督促各单位执行自行评估，建立公司自我监督机制，并将评估结果，做为建议本公司董事会及总经理出具内部控制声明书之依据。

檔案下載
从事衍生性商品交易处理程序	背书保证作业程序	员工职业道德规范
董事会议事规范	道德行为准则	独立董事之职责范畴规则
诚信经营守则	企业永续发展实务守则	公司治理实务守则
公司章程	薪资报酬委员会组织规程	股东会议事规则
薪资报酬委员会运作管理	董事选任程序	申请暂停及恢复交易作业程序
内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序	取得或处分资产处理程序	处理董事要求之标准作业程序
资金贷与他人作业程序	子公司监督与管理办法	诚信经营作业程序及行为指南
董事会绩效评估办法	审计委员会组织规程	关系人特定公司及集团企业交易作业办法
检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法

风险管理政策

本公司订有「风险管理政策」于民国111年经董事会通过，每年定期评估风险，依照公司整体营运方针來定义各類风险，在可承受之风险范围内，预防可能的损失，以增加股东价值，并达成公司资源配置之最佳化原则。

风险管理范畴

风险類型

一、策略风险

包括科技创新与产业趋势；市场需求变化；技术研发进程与竞争态势；政策或法令之变动；全球政治、经济情势发展等因素造成损失或长期累积后公司丧失竞争力之风险。

二、营运风险

包括指客户、供应商及交易对象履约；智慧财产权保护与运用；人才招募与发展管理；企业整体形象等因素造成损失之风险。

三、财务风险

包括汇率、利率、租税、通货膨胀等波动；策略性投资；金融理财使得价值发生变化，造成的财务损失风险。

四、资讯风险

因人为或天灾所引起之资讯安全问题，造成公司的损失。

五、法遵风险

系未能遵循相关法规或契约本身不具法律效力、越权行为、规范不周、条款疏漏或其他因素，导致无法约束交易对象依照契约履行义务，而可能衍生财务或商誉损失之风险。

六、诚信风险

因人员错误行为或处置不当或违反企业伦理规范与商业道德行为(如：贪污、收礼、贿络、泄漏机密、利益冲突…等)所带来之风险。

七、其他新兴风险

如突发性天然灾害或气候变迁；水电供应；流行性传染疾病影响等其他新兴风险。

组织架构

一、董事会

本公司董事会为公司风险管理之最高单位，以遵循法令，推动并落实公司整体风险管理为目标，明确了解营运所面臨之风险，确保风险管理之有效性，并负风险管理最终责任。

二、高阶管理阶层

以总经理为指挥中心，负责经营决策规划，执行董事会风险管理决策、协调跨部门之风险管理互动与沟通，以降低策略性风险。

三、稽核单位

稽核室隶属于董事会，协助董事会及经理人检查及覆核内部控制制度之缺失，及衡量营运之效果及效率。每年依风险评估结果拟定年度稽核计画，并定期向审计委员会及董事会报告稽核执行成果。

四、权责单位

各权责单位为最初风险发觉、评估及控制的直接单位。业务执行单位主管负有风险管理责任，负责监督及管控所属单位内相关风险，确保公司风险管理制度能完整、有效地控制相关风险。

运作情形

本公司民国111年起积极推动落实风险管理机制，透过总经理或相关营运主管所主持之经营管理会议，负责各项营运计画、专案之风险评估，并由各专责部门人员于职权范围内识别潜在风险，进行评估、并拟定因应管控方案与回报，并于民国112年11月3日向董事会报告风险管理运作情形，报告内容包括当年度评估公司所面临之各项风险，包括风险环境、风险管理重点、风险评估及因应措施等相关风险管理之运作情形。

风险管理政策与程序(下载)

资讯安全政策

为维护本公司所属资讯资产之机密性、完整性及可用性，并符合相关法规之要求，并保障使用者资料隐私，使其免于遭受内、外部蓄意或意外之威胁。本公司整合各层级部门资通安全目标，建立本公司整体资通安全政策目标如下：

保护本公司业务活动资讯，避免未经授权存取，确保机密性。

保护本公司业务活动资讯，避免未经授权修改，确保正确完整性。

建立资讯业务永续运作计画，维持本公司业务持续运作，确保可用性。

本公司之业务执行符合相关法规之要求，确保法规遵循性。

资通安全委员会

本公司于民国112年7月成立资通安全委员会，并由总管理处副总经理担任资通安全委员会主委，该委员会统筹资通安全政策、计画、作业、资源调度之协调与管理审查，并每年定期或视需要召开管理审查会议，进行资通安全政策及执行成效管理审查，以落实资讯安全管理措施的有效性。资通安全委员会并定期向董事会汇报资安管理成效、资安相关议题及方向等。

资讯安全管理措施

本公司已于民国112年12月通过ISO 27001资讯安全标准及验证，并于民国113年11月通过续评，公司员工均需遵守资讯安全规范，我们透过每年定期检视，确保相关规定符合营运环境变迁需求，并适时进行调整。此外，我们致力于防范外部资安威胁，透过建置多层次的资安防护系统，全面提升整体资讯环境的安全性，民国112年度投入资安费用达新台币120万元、民国113年度投入达新台币124万元。 我们确保内部人员遵循公司制度，实施资讯安全管理措施，以保障公司业务的永续经营，详细措施如下： 具体管理方案

透过资安防护软体及网路防火墙，建立安全、可靠的资讯系统环境。

重要资讯系统或设备应建置适当的备援或监控机制，并定期演练以维持其可用性。

同仁个人电脑应安装防毒软体，定期确认病毒码更新，禁止使用未经授权软体。

同仁帐号、密码与权限，应善尽保管与使用责任并定期换置。

设计适当的资讯安全事件回应及通报程序，迅速应对事件，避免损害扩大。

每年定期进行资讯安全风险评估及稽核，确保管理有效并符合法令规范。

目前公司资安风险非重大营运风险，因此暂无投保资安险的需求。

具体管理方案

透过资安防护软体及网路防火墙，建立安全、可靠的资讯系统环境。

重要资讯系统或设备应建置适当的备援或监控机制，并定期演练以维持其可用性。

同仁个人电脑应安装防毒软体，定期确认病毒码更新，禁止使用未经授权软体。

同仁帐号、密码与权限，应善尽保管与使用责任并定期换置。

设计适当的资讯安全事件回应及通报程序，迅速应对事件，避免损害扩大。

每年定期进行资讯安全风险评估及稽核，确保管理有效并符合法令规范。

目前公司资安风险非重大营运风险，因此暂无投保资安险的需求。

投入资安管理之资源

端点防护系统：电脑设备导入EDR/MDR系统，使用者端使用DLP系统，我们加强全公司电脑的监控、纪录、管制存取功能，及管制电脑高风险云端服务使用功能，以强化机敏资料外洩的防护机制。

备份系统：使用新型高阶备份系统，充分发挥其快速备份与快速还原的优势,大幅缩短备份与还原所需的时间，并强化系统在灾难復原情境下的可用性。

资料复原：投入核心系统RTO(Recovery Time Objective)，缩短灾难复原完成时间在4小时以内。

弱点扫瞄：委托第三方公正机构进行公司营运重要核心系统的弱点扫瞄，并修补风险弱点，以确保系统运作的安全性。

资讯安全教育训练

本公司每年定期实施内部人员资讯安全教育训练课程，借以提升内部人员资讯安全知识与专业技能，民国113年共实施21人次，共21小时。

新进同仁须参与资讯安全教育训练以提升资讯安全防护之认知观念，民国113年新进同仁资讯安全教育训练共进行14人次。

每年定期对全体同仁进行资讯安全宣导，提升全员资安意识，减少资安风险产生，民国113年全员资讯安全宣导共进行2次。

诚信经营政策

公司订有「诚信经营守则」，规范内部管理及外部商业活动执行时，应本于廉洁、透明及负责之理念，并遵守法令规定。

执行单位

本公司由总经理室依据各单位工作职掌及范畴督导相关作业事宜，确保诚信经营守则之落实。

执行情形

1. 订定诚信经营政策及方案

序号	执行项目	运作情形
(一)	公司是否于规章及对外文件中明示诚信经营之政策、作法，以及董事会与管理阶层积极落实经营政策之承诺?	公司订有「诚信经营守则」，于内部管理及外部商业活动中确实执行；另本公司之「董事会议事规则」，亦载明董事利益迴避制度，对董事会所讨论之议案，如涉有其自身或其代表法人利害关係者，应于当次董事会说明其利害关係之重要内容，如有损及公司利益之虞时，不得加入讨论及表决，且讨论及表决时应予迴避，并不得代理其他董事行使其表决权。
(二)	公司是否订定防范不诚信行为方案，并于各方案内明订作业程序、行为指南、违规之惩戒及申诉制度，且落实执行?	公司订有「员工职业道德规范」，载明员工不得利用职权谋取不法利益，及接受招待、餽赠、收受回扣、侵佔公款或其他不法利益，以杜绝不诚信行为影响商业关係或交易行为。
(三)	公司是否对「上市上柜公司诚信经营守则」第七条第二项各款或其他营业范围内具较高不诚信行为风险之营业活动，採行防范措施?	公司已针对较高之不诚信行为所产生之风险，订定相关防范措施。

2. 落实诚信经营

序号	执行项目	运作情形
(一)	公司是否评估往来对象之诚信纪录，并于其与往来交易对象签订之契约中明订诚信行为条款?	公司遵循公司法、证券交易法、商业会计法、上市上柜相关规章或其他商业行为有关法令，以作为落实诚信经营之基本。
(二)	公司是否设置隶属董事会之推动企业诚信经营专(兼)职单位，并定期向董事会报告其执行情形?	本公司由总经理室依据各单位工作职掌及范畴督导相关事宜，确保诚信经营守则之落实，确保诚信经营守则之落实，每年至少一次向董事会报告推动诚信经营之计画及执行情形。总经理已于民国112年11月3日向董事会报告该项作业执行情况。 为达有效贯彻，公司透过各部门週会及晶彩科技(股)公司新人教育训练，向全公司同仁宣导诚信道德与反贪腐意识，并且将教材电子化，让各部门、所有同仁可随时提出申请学习课程。从民国111年10月至112年9月，实体与线上课程参训人数达18人次，总授课时数为49小时。民国111年10月至112年9月，公司无因营运、员工违反诚信道德行为或从事任何不法行为遭申诉举报事件。
(三)	公司是否制定防止利益冲突政策、提供适当陈述管道，并落实执行?	员工之意见可透过多重管道向管理阶层反映。定期与员工训练及沟通，于防范不诚信行为之同时，保障员工权益。
(四)	公司是否为落实诚信经营已建立有效的会计制度、内部控制制度，并由内部稽核单位定期查核，或委託会计师执行查核?	公司订有「诚信经营守则」及「员工职业道德规范」，作为落实诚信经营之依据。并为确保诚信经营之落实，本公司建立有效之会计制度及内部控制制度，内部稽核人员并定期查核前项制度遵循情形。
(五)	公司是否制订禁止内线交易办法并落实执行?	本公司已订定「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」，确保本公司对外界发表资讯之一致性与正确性，并强化内线交易之防范。 对新任董事、经理人及受僱人则于上任后1个月内提供教育宣导，本公司已于民国112年9月11日，对现任董事计9人次，进行诚信经营教育宣导。 自民国111年起，本公司将【防范内线交易及诚信经营】纳入全体同仁必修课程，其课程内容涵盖证券交易法之内线交易相关规范、责任与案例及诚信经营的重要性等，并将课程简报、作业程序存放于公共资料夹，供所有同仁随时查阅。此外，本公司亦定期指定不同部门的同仁参加防范内线交易及诚信经营相关之内部、外部教育训练(含诚信经营法规、法律实务、进阶财务管理、内线交易及内部控制等课程)，以强化同仁对法令的认知与遵循，详细受训纪录如下表。 民国112年课程名称 完训人次 训练总时数 完训率 企业不可不知的营业祕密管理策略及企业组织诚信管理 2 6 100% 公开发行公司董监事应注意之法律问题 1 3 100% 职业道德及法律责任 1 6 100% 新进同仁教育训练-防范内线交易与诚信经营 3 3 100% 112年度内部人股权交易法律遵循宣导说明会(线上) 2 6 100%

3. 公司检举制度之运作情形

序号	执行项目	运作情形
(一)	公司是否订定具体检举及奖励制度，并建立便利检举管道，及针对被检举对象指派适当之受理专责人员?	公司订有「诚信经营守则」、「员工职业道德规范」及「检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法」，可透过多重管道向管理阶层检举，公司依规定执行惩戒。藉由建立良好之公司治理、风险控管机制及完善之内部规章，防范不诚信行为之发生，以创造公司永续发展之经营环境。
(二)	公司是否订定受理检举事项之调查标准作业程序及相关保密机制?	公司订有「诚信经营守则」、「员工职业道德规范」及「检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法」，载明本公司受理检举事项之调查标准作业程序及相关保密机制。
(三)	公司是否採取保护检举人不因检举而遭受不当处置之措施?	公司订有「诚信经营守则」、「员工职业道德规范」及「检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法」，载明本公司保护检举人不因检举而遭受不当处置之措施。

4. 检举方式

电话举报	(03)554-5988　ext.1108 – 【稽核室】
电子邮件举报	检举信箱
投函举报	新竹县竹北市环北路二段197号 – 【晶彩科技(股)公司 稽核室收】

董事会成员之接班计画及运作

本公司「公司章程」明定董事之选举全面采候选人提名制度，并于「公司治理实务守则」及「董事选任程序」明定董事会成员组成应考量多元化，并就公司本身运作、营运型态及发展需求拟订多元化方针，包括但不限于基本条件与价值或专业知识技能两大面向之标准。 公司以下列标准建置董事人选资料库：

诚信、负责、创新并具决策力，与本公司核心价值相符具备有助于公司经营管理的专业知识与技能。

具有与本公司所营业务相关的产业经验。

整体董事会成员应具备营运判断、会计及财务分析、经营管理、危机处理、国际市场观等能力。

公司董事候选人名单之遴选过程皆须符合资格审查与相关规范，以确保能有效鉴别及选出合适的新任董事人选。

公司订有「董事会绩效评估办法」，借此确认董事会运作有效与评定董事绩效表现，作为日后遴选董事之参考。

重要管理阶层之接班计画及运作

本公司重要管理阶层之接班规划主要建构如下：

1. 依据未来发展策略，定义公司所需职位及人才需求，并因应营运与策略变化，定期检讨接班规划。 2. 发掘具潜力与才能之主管人才进入接班规划候选人才库，并建立完善训练机制与才能发展计划给予培训。 3.适时提升中阶主管作为高阶主管之职务代理人，并透过绩效考核了解中阶主管之培育状况及作为接班规划之参考依据。

智慧财产管理计画

本公司以产制高品质、高精准度之自动检测设备为宗旨，并持续研发以提升本公司之价值与竞争力。而为维持该宗旨、保护研发成果及尊重他人之智慧财产，特建置智慧财产权管理计画如下，以强化公司治理，确保永续经营。

一、专利之管理

1. 藉由申请并取得专利之方式以保护研发成果。
2. 提案将研发成果申请专利，以及向国、内外智慧财产权之主管机关就该研发成果申请并取得专利，系由本公司内部之各该专责单位办理与处理。
3. 研发成果经智慧财产权之主管机关准予专利后，该专利其相关申请及核准文件之保存，以及该专利之维护，皆由本公司之法务室办理与处理。
4. 定期就已取得专利之研发成果，审视其应用情形，以评估继续予以维护之必要性。
5. 订定有「研发创作及其奖励办法」以鼓励及奖励本公司之员工从事与职务有关之研发、创作及改良。
6. 本公司与员工间之聘雇契约内，已针对员工在职务上所完成、非基于职务上之需求但与职务有关而完成，以及与职务无关但其完成有利用本公司或本公司关系企业之资源或经验之发明、新型或设计，明文约定其专利申请权及专利权之归属。

二、商标之管理

1. 本公司之商标为主管机关所核准审定且注册公告，系始自2004年，而经过多年之布局，已渐臻完整，涵盖相关之类别，并遍及主要国家。
2. 定期就业经注册公告之商标，检视其使用情形，以评估继续延展商标权期间之必要性。
3. 根据本公司未来之营运发展，衡量进行新商标之申请注册。
4. 申请注册新商标之相关事宜，以及业经注册公告之商标其商标权期间之延展，皆由本公司之法务室办理与处理。

三、著作权之管理

1. 本公司设置有软体研发单位，自行开发各类产品所需装配及搭配之应用软体，以有效减少适配性之问题。
2. 本公司在与他人合作研发、产制产品时，就该产品所生之著作权及著作原件之所有权，会以契约约定其归属状况。

四、营业秘密之管理

1. 公司之员工对于其所管领或收受，其具有经济价值或机密性质之销售、研发、采购、制造及经营资讯、资料及文件，须采取相应之保密措施。
2. 本公司之电脑设备皆须由员工以密码登入识别后始能使用之，且密码须定期予以更换，并按员工之职务性质进行阅览及存取电脑档案权限之管控。
3. 本公司会配给个人专属之门禁磁卡予员工，并按员工之职务性质进行出入权限之管控。而访客进入本公司时，会对其进行身分登记，并提供临时身分标识予其配戴，且全程皆有本公司之员工陪同之。
4. 定期向员工提醒及宣导慎勿泄漏营业秘密。
5. 本公司之员工离职时，须移交其所管领之资讯、资料及文件。
6. 本公司与员工间之聘雇契约内，已明定员工在任职期间及离职后一定期间内，不得将其所获知之本公司之具有经济价值或机密性质之资讯、资料及文件泄漏、提供或出示予他人。
7. 本公司如有揭露或提供其具有经济价值或机密性质之资讯、资料或文件予商业往来对象之需要时，必与该对象签订保密契约或条款以保护上述资讯、资料及文件。

五、侵权之管理

1. 本公司与员工间之聘雇契约内，以及本公司所订定之「智慧财产管理办法」内，有明文限令员工：
1. 不得于本公司营业之所在、地区及范围，直接、间接或变相使用或利用未经合法授权使用之软体、营业秘密或其他智慧财产，亦不得有侵害他人之软体、营业秘密或其他智慧财产之行为。
2. 不得于本公司营业之所在、地区及范围，直接、间接或变相使用或利用其受雇于本公司之前，在工作上或职务上所收受、接触或知悉之他人之软体、营业秘密或其他智慧财产。
3. 在职务上所为，或非基于职务上之需求但与职务有关而为之创作，皆系其自行所创作，未有抄袭、仿制或以任何方式侵害他人之著作权、专利权、营业秘密及智慧财产权。
2. 本公司因软体、营业秘密或其他智慧财产而有争讼时，由本公司之法务室酌情自行或委任、委托外部专业人员应对与处理。

六、执行情形

1. 本公司针对智慧财产管理计画或其重大执行情形，每年向董事会呈报至少一次，最近一次呈报日期为民国112年11月3日。
2. 本公司截至民国112年9月30日之智慧财产清单及成果如下：
1. 有效力之发明专利为2件，有效力之新型专利为2件，有效力之商标为8件。
2. 订定有「智慧财产管理办法」及「研发创作及其奖励办法」。
3. 未有因软体、营业秘密或其他智慧财产而争讼之情况。